关于参考文献引用时要注意哪些问题

时间:2018-07-05 编辑:燕芳 手机版

  在硕士论文的写作中,参考文献的作用并不仅仅是用来参考,还是论文中重要的组成部分,例如论文中必不可少的文献综述、参考文献部分,此外很多参考文献还可以作为论据。但大家在写作时对参考文献并不重视,总认为是“别人的东西”,很多时候只是在写文献综述时挑选一部分罗列,并没有进行深入的研究、消化。而且很多人在引用参考文献时,还会出现一些问题,例如文献不够权威、文献与课题关联系不大、凑字数等,对硕士论文质量产生了极大影响。下面我们就针对参考文献引用时会产生的问题进行详细分析,希望能够引起大家的重视,写作时尽量避免。

  一、“八股文”式引用参考文献

  不知从何时开始,文献综述已成为学术论文不可缺少的部分。从学术研究角度看,在写作学术论文过程中,必须对该领域的研究动态非常熟悉,掌握哪些人正在从事相关研究,已经做了哪些研究,现有研究的局限是什么等,以免重复他人的研究成果,集中精力于可创新的环节,这是文献综述的应有之意。但一些无学术能力又要搏学术之名的人,为了将论文在形式上做得更漂亮,无论是否对相关文献有充分了解,也必然要把文献综述作为论文的重要组成部分。以这种态度进行文献综述,势必只能有文献综述之名而无文献综述之实。这种现象演化得再严重些,就形成了“八股文”式引用参考文献。

  从文献综述的作用来看,将文献综述集中在一起,形成论文的独立组成部分,这未尝不可,但文献综述的形式绝不仅此一种,而且独立的文献综述在一定程度上还会影响文章的整体性,影响论文论述的系统性与融合性。文献综述的最高境界是将文献综述与论文的整体论述体系融合在一起,在研究者自己的论述过程中,在形成自己观点的过程中,将前人和同时代人在相关问题上的观点加以利用、分析和评论,真正做到为我所用。这是将文献综述贯穿于研究者的整个研究过程,与在论文开始将文献综述集中起来的做法相比,这种方法可以将文献综述做得更彻底,也更容易使读者了解在不同环节、不同观点方面的研究状况。正是由于这种文献综述的作用,那些严谨的经典学者大多采用这种方法。如在黑格尔、亚当·斯密、马克思、凯恩斯等的著作中,几乎没有单独的文献综述部分,但这绝对不能说明他们对前人和同时代人在相关问题的研究动态不熟悉。恰恰相反,他们对相关领域的研究是非常熟悉的,在他们阐述自己观点的每一步,都可以发现对其他人研究成果的评判和利用,他们对文献的把握非常精准,在以我为主的论述中并没有忽视他人的研究,同时形成了非常顺畅、清晰的自己的论述体系。这是将文献综述置于无形之中,并与研究者本人观点无缝融合的高明做法,丝毫没有生硬、做作的感觉。如果读者不看相关的注释,也不会影响读者对研究者本人思想的了解。

  我们支持文献综述,但不提倡“八股文”式的文献综述。

  二、参考文献引用的不权威

  正是因为有人仅仅将文献综述视为形式上的事情,只是为了应付论文的学术性而不得已为之的事情,参考文献的引用就很难起到应有的作用。在这种情况下,研究者不可能了解相关领域的研究动态,更不了解相关领域的主流观点、创新点、争议点和突破点,不清楚该领域的权威人物。这些人不具备学术研究的基本素质和能力,他们写学术论文的目的是职称评定和通过单位的工作考核,文献综述的随意性很大。在很多人持有某种观点的情况下,其引用的参考文献既不是权威人士的,也不是最早的,所引用的参考文献往往没有代表性,随意性比较明显。

  在一篇论述国有企业改革的论文中,作者分别在国有企业承包经营、现代治理结构、股份制改革等处标注了参考文献,但文献作者均为普通人员,而非在国企改革研究中起过非常重要作用的知名学者,虽然标注了参考文献,但仍给人不伦不类的感觉。而在一篇研究企业物流的文章中,针对物流是企业第三利润来源引用参考文献时,所引用参考文献的作者是一个名不见经传的人,刊登的期刊也是一个影响力非常一般的杂志,以这种方式标注参考文献的意义就不是非常清楚。之所以发生这种情况,很可能是作者在查阅文献时,碰巧看到此人的观点,而在此类观点上标注参考文献他又觉得必要,所以就以这种方式进行了标注。对于此类较常见且被众人认可的观点,在标注参考文献时,一定要尽可能地引用权威的观点,或是最早提出该观点的人,只有这样才能发挥参考文献的作用。

  三、参考文献引用的随意性

  在一些研究者那里,对自己的研究领域缺乏实践经验,没有经过系统思考,也没有花费必要的精力了解该领域的研究现状,在这种情况下,他不可能形成自己的观点,更不用说在现有研究状况基础上进行创新了,这种状况反映在参考文献引用方面就表现为参考文献引用的随意性。

  在一篇研究城市配送的文章中,研究者在下面这句话后引用了3 条参考文献: “城市配送是实现城市物资内外交换、发挥城市经济辐射带动作用的基础保障,是满足城市居民生产生活需求的重大民生工程。”这里至少存在以下问题。

  其一,这段话虽然表现了城市配送工作的重要性,但基本属于常识性的内容,标注参考文献的必要性值得商榷; 其二,所引用参考文献代表性不够,如果在城市配送发展初期,或引用的是某权威人士的观点,在此标注参考文献还是可以理解的,但如果一般人都认识到了这种问题,是否标注参考文献就需要仔细思考了; 其三,全篇文章共引用了7 条参考文献,此处就标注了3 条,几乎占全部引用参考文献的一半,明显看出研究者在引用参考文献时的随意性。参考文献引用的随意性还表现为所引用参考文献与文章主题的相关性不太紧密,看似引用的参考文献不少,其实对所研究的主题帮助不大。在一篇研究商品交易市场对我国农村居民收入影响的文章中,研究者分别在下面几段话后标注了参考文献: “农业产业化经营是农民增收的有效途径”“提出推进农业产业化的政策建议”“不合理的农业产业结构是农民收入增长的制约因素”“城镇化对农民的增收具有明显的促进作用”“城镇化的推动政策应该因地制宜,根据不同区域制定不同政策”“研究城镇化对我国农民收入的影响程度”“从加大农村劳动力转移力度探讨更好地增加农民收入”,这里所标注的参考文献占全篇文章引用参考文献总数的2 /3 以上。这里存在以下问题: 其一,文章的研究主题是商品交易市场对农村居民收入影响,而所引用的参考文献是农业产业化、产业结构、城镇化和劳动力转移对农民收入的影响,虽然都聚焦于农民收入,但与文章的研究主题是不太相符的。如果是研究农村居民收入影响因素或是研究产业化对农民收入影响的文章,这里引用的参考文献就没有太大问题了; 其二,从这里引用参考文献数占总数的比例看,全篇文章所引用参考文献没有集中于商品交易市场对农村居民收入影响领域,说明文章引用参考文献方面存在明显的偏差,参考文献的引用根本不能起到研究的辅助、引导作用。

  前述所反映的情况有很大欺骗性,因为从大的研究范围看,引用的参考文献与文章研究的主题有一定的关系,至少都是研究农村居民收入的文献,仔细思考才会发现其中的问题。正因为如此,此类问题更需要引起关注。作者在引用参考文献时,应认真思考参考文献与自己研究主题之间的关系,紧紧围绕自己所研究的主题标注参考文献,否则会冲淡参考文献的作用,并被明眼人嗤笑。

  四、参考文献引用过多与不当

  在一篇不到万字的文章中,研究者引用了七十多条参考文献,平均一百多字就引用1 条。参考文献反映的是他人对相关领域的研究状况,是别人的思想成果。在非文献综述类文章中,无论参考文献反映的观点多权威,多有创新性,说服力多强,在研究者文章中只能起到辅助作用,只能起到前导、铺垫、佐证和反面教材等作用。引用参考文献的最终目的是提出研究者本人的观点,否则只能陷入为参考文献而参考文献的泥淖。参考文献过多,势必会冲淡研究者本人的思想。以一个比较形象的比喻来说明,过多的参考文献就意味着研究者尚不具备自己独立行走的能力,每一步都需要依靠他人拐杖的帮助才能完成。这从学术角度看,是学术思想甚至学术研究的方法还不成熟的表现; 而从学术态度上看,则是不严谨、不认真的表现。

  引用过多,势必会造成引用不当的问题。在成熟的学术思想和规范的研究方法中,参考文献只能发挥辅助作用,或是作为自己研究的前导、铺垫,以表明自己的研究是在已有研究基础上进行的; 或是作为正面或反面的论据,以佐证、强化自己的观点。从这个角度看,体现研究者本人观点的部分,应该不引用或尽量少引用参考文献。而在前述引用七十多条参考文献的文章中,结论部分仍然引用了大量参考文献,令人匪夷所思。

  在另外一篇研究农产品流通产业升级文章的“结论与政策建议”部分,研究者建议“加大农产品流通基础设施建设,促进农产品流通产业乃至农业的跨越式发展”。具体建议是“应加大财政金融和政策支持力度,强化农产品流通基础设施,把农产品基础设施建设纳入农村基础设施和城市基础设施建设的范畴,明确农产品流通设施占国家财政支农资金的具体比例”,并在此标注了参考文献。如此看来,此建议的较早提出者是该参考文献的作者,而非研究者本人,研究者在此提出此建议除了起到强调的作用外意义不大。

  参考文献引用不当的另一种表现是片面追求洋化,似乎国外文献比国内文献显得高深。在一篇研究供应链整合与客户服务运作绩效关系的文章中,共引用了50 条参考文献,全部为英文参考文献,其中隐含的问题非常严重。我们绝不排斥外国参考文献,但关键是要适当,绝不能片面求洋,以显示自己的博学。另外,作为中国作者,必须对国内相关领域的研究动态非常熟悉,参考文献中无国内文献只能在该领域研究在国内尚属空白的情况下有一定的合理性,但绝大部分情况不是如此。就上面所举的这篇论文而言,在此之前国内已有多位作者的研究成果公开发表。不仅如此,该文章是以一项对上海、北京、合肥、杭州、青岛、哈尔滨等我国几大城市共计300 家企业调查为研究基础,针对的是国内企业,在这种情况下仍无国内参考文献,反映研究者在参考文献引用方面是非常不合理的。这种现象在营销类文章中尤为明显,从表面上看,文章显得高大上,但仔细思考,大部分文章属于闭门造车。

  五、应付差事型引用参考文献

  此种情况属于为参考文献而参考文献。引用者往往根本没有仔细阅读过相关的参考文献,但为了使论文的学术氛围更浓,他们“不得不”引用参考文献,在这种情况下经常出现投机取巧的应付之计。

  一是在只阅读论文内容摘要的情况下就引用该文献,且该内容摘要非常不规范。内容摘要是对论文主要观点简明扼要的表述,虽然简短但必须表达出论文的观点和创新之处。有的作者不重视内容摘要的写作,内容摘要中废话较多,看不出论文的主要观点,没有起到内容摘要应起的作用。参考文献的引用者在搜索相关论文题目时,可能看不到论文的全部而只能看到内容摘要,在遇到内容摘要不规范的情况且要引用该文献时,只能根据内容摘要的内容应付一下,其应付差事的痕迹非常明显。在一篇研究电子产品供应链回购契约的文章中,作者有以下参考文献引用的情况: “× × × 研究了零售商和供应商的风险条件分别是厌恶和中性时,零售商为线性损失厌恶函数的情况下,供应链回购契约实现协调的问题。”“× × × 运用均值和方差的相关理论分析了供应链成员是风险规避型时,应采用何种回购契约策略的问题,举例说明了回购策略对供应链的风险控制和协调的作用。”“× × × 在零售商风险条件为厌恶型时,采用多阶段风险价值理论建立模型,得到结论,零售商的风险情况决定了供应商的回购类型。”“× × × 对零售商风险条件为厌恶型的供应链回购契约进行研究,得出零售商可以用目标销售回购契约模型来促进供应链的协调。”这些参考文献引用在形式上基本没有任何问题,但读者根本不能从其引用的参考文献了解文献中所蕴含观点的情况。也就是说,即使阅读了这些文献,仍不清楚相关领域、相关研究人员的研究观点。这很可能是因为文献引用者根本没有全文阅读相关论文所致。

  二是大量引用二次文献。所谓的二次文献是指在其他人论文中出现过的参考文献。在引用参考文献时,应该尽可能地阅读文献原文,将二次文献控制在最低限度,以免发生以讹传讹的问题。但有的研究者却大量依赖二次文献,在没有阅读原文的情况下直接以原始文献的形式引用。从表面上看该研究者阅读了大量文献,实际上很可能只是将某一篇文章中的文献照搬过来。在一篇研究电子商务的文章中,作者引用了5 条参考文献,仔细阅读后却发现其中4 条存在着明显的二次文献问题,在文章中写的是“李× × 认为,……”但文后参考文献却是张× × 的论文。在与作者联系后,作者承认是在张× × 的文章中引用过李× × 的观点。二次文献只能在不得已情况下才有一定的合理性,而该作者引用的5 条参考文献中有4 条属于二次文献,明显反映出作者学术态度的不负责任、不严谨、不认真,是典型的应付差事。

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